Ubs Forex Probe

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November 2014, 11:10 Uhr EST UBS AG Co-Chef Devisenhändler Niall Ox2019Riordan ist einer von 11 Personen, die der Schweizer Finanzaufsichtsbehörde erzählt haben, werden im Rahmen seiner Untersuchung untersucht Währung-Takelage Fall, die Menschen mit Wissen über die Materie gesagt. Die Finanzmarktaufsicht schrieb an Ox2019Riordan, Chris Vogelgesang, den ehemaligen globalen Co-Chef der Bankx2019 für Devisen - und Edelmetalle und den Edelmetallhändler Andre Flotron, in dem sie über mögliche Durchsetzungsmaßnahmen informiert wurden Weil die Briefe privat sind. Die Untersuchung ist im Gange und es wurden keine Fehlerbefunden gegen irgendeine Einzelperson gemacht. Finma sagte, es begann Verfahren gegen 11 aktuelle und ehemalige Mitarbeiter am 12. November, als es U. K. und US-Regulierungsbehörden in einer 800 Millionen Abrechnung ihrer Devisenmanipulation Sonden verbunden. Der Regulator erwägt Maßnahmen wie ein Verbot aus der Industrie für so lange wie fünf Jahre, sowie x201Cnaming und shamingx201D und Gewinn Beschlagnahme, nach einer anderen Person. Ox2019Riordan wurde im vergangenen Jahr suspendiert. Flotron ging Anfang 2014, nach einer Person zu der Zeit verlassen. UBS kündigte am 19. November 2013 an, dass Vogelgesang zurücktreten und eine weitere Rolle bei der Zürcher Bank suchen werde. Der ehemalige Edelmetallhändler Wolfgang Kajewski, der Devisenhändler Sven Schneider und der strukturierte Produktehändler Daniel Laager erhielten auch Briefe, sagte eine Person. Kajewski verließ die Bank im Jahr 2013, nach seinem LinkedIn Profil. Versuche, die sechs Männer per Telefon, E-Mail und über Social Media oder ihre Anwälte zu erreichen, waren erfolglos. 4,3 Milliarden Hana Dunn, eine UBS-Sprecherin, lehnte es ab, sich zu dem Status eines seiner Mitarbeiter oder auf die Untersuchung von Finmax2019 zu äußern. Vinzenz Mathys, ein Sprecher für Bern, Schweiz-basierte Finma, lehnte es ab, auf die Sonde kommentieren. Die Regulierungsbehörde bestellte UBS - den weltgrößten Devisenhändler Worldx2019 -, um in diesem Monat 134 Millionen Franken (139 Millionen) Gewinne aufzugeben, nachdem die Bankangestellten versucht hatten, Devisen-Benchmarks und Vorlauf-Edelmetall-Aufträge auszubauen. Finmax2019s Aktion war ein Teil von 4,3 Milliarden an Sanktionen, die an diesem Tag gegen sechs Banken von der US-amerikanischen Financial Conduct Authority, der US Commodity Futures Trading Commission und dem Büro des Comptroller der Währung erhoben wurden. Finma konzentriert sich nun auf Vorwürfe, die Kunden mit Praktiken wie Front-Run, überhöhten Markups und bewusst ausgelösten Stop-Loss-Aufträgen, laut einem von Bloomberg gesehenen Brief, missbrauchen. X2018A Legendx2019 Ein Stop-Loss-Auftrag ist eine Anweisung zu kaufen oder zu verkaufen, wenn ein Preis ein bestimmtes Niveau erreicht. Front-Run ist, wenn ein Bankier auf Vorkenntnisse eines Clientx2019s handeln. Übermäßige Markups auf den Umsatz sind auch ein Schwerpunkt der US-Justiz Departmentx2019s Devisenuntersuchung, die Menschen mit Wissen über diese Sonde haben gesagt. Trader sprachen offen von ihren Versuchen, Benchmarks zu manipulieren, wie die 4 P. WM / Reuters Fix, Front Run Clients und x201Cjamming einige Stationen, x201D nach Auszügen aus Gruppenchats in der Finma Entscheidung. Ein weiterer schrieb x201Ccall mir eine Legende Front run legend. x201D Finmax2019s Untersuchung konzentrierte sich auf UBSx2019s 14-Personen-Devisenhandel in Zürich zwischen 2008 und 2013. Edelmetall-Spot-Handel wurde auch dort getan. KPMG LLP führte die Sonde für den Regler, nach zwei der Menschen. X201CDie Schreibtischaufsichtsbehörden ignorierten ihre Überwachungsaufgaben, x201D Finma sagte in seinem Bericht, so dass x201Cthe wiederholtes Verhalten eines begrenzten Kreis von Personen, die gegen die clientsx2019 Interessen. x201D Nicht mein Rolex2019 Ein leitender Angestellter sagte den Ermittlern, dass x201Cmy Rolle ist, um den Schreibtisch laufen und Geld verdienen. Compliance ist nicht meine Rolle. x201D Die wichtigsten Business-Geschichten des Tages. Holen Sie sich Bloombergaposs täglich Newsletter.